第一章 单元测试
1、单选题：
证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为（ ）。
选项：
A:间接投资
B:直接投资
C:实物投资
D:其余都不正确
答案: 【直接投资
】
2、单选题：
直接投融资的中介机构是( )。
选项：
A:商业银行
B:证券经营机构
C:投资咨询公司
D:信托投资公司
答案: 【证券经营机构
】
3、单选题：
最普遍、最基本的股息形式是（ ）。
选项：
A:财产股息
B:现金股息
C:负债股息
D:股票股息
答案: 【现金股息
】
4、单选题：
我国的股票中，以下不属于境外上市外资股的是（ ）。
选项：
A:N股
B:A股
C:S股
D:H股
答案: 【A股
】
5、多选题：
股票的特征表现在（ ）。
选项：
A:决策上的参与性
B:报酬上的剩余性
C:责任上的无限性
D:期限上的永久性
答案: 【决策上的参与性
;报酬上的剩余性
;期限上的永久性
】
6、多选题：
普通股股东是公司的基本股东，享有多项权利，主要有（ ）。
选项：
A:优先认股权
B:盈余分配权
C:经营决策参与权
D:剩余财产分配权
答案: 【优先认股权
;盈余分配权
;经营决策参与权
;剩余财产分配权
】
7、多选题：
债券的特点是（ ）。
选项：
A:收益性
B:安全性
C:期限性
D:流动性
答案: 【收益性
;安全性
;流动性
】
8、判断题：
证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。（ ）
选项：
A:错
B:对
答案: 【对】
9、判断题：
收入型基金以获取最大的经常性收入为目标，投资对象通常为高成长潜力的股票。（ ）
选项：
A:对
B:错
答案: 【错】
10、判断题：
优先股票的优越性只有在公司获利不多的情况下，才能充分显示出来，对保护优先股票的股东具有实际意义。（ ）
选项：
A:对
B:错
答案: 【对】
第二章 单元测试
1、单选题：
以下属于证券经营机构传统业务的是（ ）。
选项：
A:基金管理
B:风险基金
C:私募发行
D:证券承销业务
答案: 【证券承销业务
】
2、单选题：
专门为证券发行与证券交易办理登记、存管、过户和资金结算交收业务的中介机构是（ ）。
选项：
A:证券登记结算公司
B:信用评级机构
C:证券信息公司
D:按揭证券公司
答案: 【证券登记结算公司
】
3、单选题：
以下关于证券发行市场的表述正确的是（ ）。
选项：
A:有统一时间
B:有固定场所
C:证券发行价格与证券票面价格较为接近
D:证券发行价格与证券票面价格差异很大
答案: 【证券发行价格与证券票面价格较为接近
】
4、多选题：
证券发行市场的特征是（ ）。
选项：
A:证券发行价格与证券票面价格差异很大
B:证券发行价格与证券票面价格较为接近
C:无固定场所
D:无统一时间
答案: 【证券发行价格与证券票面价格较为接近
;无固定场所
;无统一时间
】
5、多选题：
证券交易所的功能有（ ）。
选项：
A:提供证券交易的场所
B:形成较为合理的价格
C:引导资金的合理流动
D:预测、反映经济动态
答案: 【提供证券交易的场所
;形成较为合理的价格
;引导资金的合理流动
;预测、反映经济动态
】
6、多选题：
编制股票价格指数时,样本股的选择标准为（ ）。
选项：
A:选择股价水平较高的股票作为样本股
B:样本股价格的变动趋势要能反映市场股价的变动趋势
C:样本股必须是高成长企业的股票
D:样本股的市值需要占上市股票市值的绝大部分
答案: 【样本股价格的变动趋势要能反映市场股价的变动趋势
;样本股的市值需要占上市股票市值的绝大部分
】
7、判断题：
我国新股发行的程序大致要经过发行准备、上报审批、签订承销协议、组织承销团、公布招股文件、组织销售几个阶段。（ ）
选项：
A:错
B:对
答案: 【对】
8、判断题：
道琼斯指数采用的计算方法是简单算术平均的方法，因而道琼斯指数的代表性较低。（ ）
选项：
A:错
B:对
答案: 【错】
9、判断题：
我国股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐人制度。（ ）
选项：
A:错
B:对
答案: 【对】
10、判断题：
证券交易商用自己的资金买卖，从而沟通投资者之间证券转让活动的行为称为经纪行为。（ ）
选项：
A:错
B:对
答案: 【错】
第三章 单元测试
1、单选题：
证券市场的市场属性集中体现在（ ）。
选项：
A:结算
B:竞价成交
C:委托
D:过户登记
答案:
2、单选题：
每个交易日结束后对每家证券公司当日成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收应付净额进行计算和处理的过程是指（ ）。
选项：
A:结算
B:证券交割
C:证券清算
D:交收
答案:
3、单选题：
证券公司和客户之间的是（ ）的法律关系。
选项：
A:无任何法律关系
B:信托关系
C:委托代理关系
D:抵押关系
答案:
4、多选题：
证券交易所的运行系统包括（ ）。
选项：
A:结算系统
B:信息系统
C:监察系统
D:交易系统
答案:
5、多选题：
证券交易所的主要交易规则有（ ）等。
选项：
A:交易单位
B:价位
C:交易时间
D:报价方式
答案:
6、多选题：
以下关于市价总额的表述正确的是（ ）。
选项：
A:是描述证券市场规模大小的重要标准
B:按当市价格计算
C:按面额计算
D:综合反映证券市场各类相关信息
答案:
7、判断题：
证券交易主要是指投资者通过经纪人在证券交易所买卖股票的交易。（ ）
选项：
A:错
B:对
答案:
8、判断题：
证券交易成交后意味着交易行为的了结。（ ）
选项：
A:对
B:错
答案:
9、判断题：
过户是股票交易的最后一个环节。（ ）
选项：
A:对
B:错
答案:
第四章 单元测试
1、单选题：
年利息收入与债券面额的比率是（ ）。
选项：
A:直接收益率
B:票面收益率
C:到期收益率
D:到期收益率
答案:
2、单选题：
某债券面额为100元，期限为5年期，票面利率时12％，公开发行价格为95元，那么某投资者在认购债券后并持有该债券到期时，可获得的直接收益率为和到期收益率分别为（ ）。
选项：
A:11.55％ 14.31％
B:15.31％ 13.47％
C:12.63％ 13.33％
D:13.14％ 12.23％
答案:
3、单选题：
以下不属于股票收益来源的是（ ）。
选项：
A:现金股息
B:利息收入
C:资本利得
D:股票股息
答案:
4、单选题：
可转换证券属于以下哪种期权（ ）。
选项：
A:短期的股票看涨期权
B:长期的股票看涨期权
C:长期的股票看跌期权
D:短期的股票看跌期权
答案:
5、多选题：
利用现值法计算债券收益率的时候，需要知道的变量是（ ）。
选项：
A:债券的未来收益
B:债券的面值
C:债券的当前市场价格
D:债券的期限
答案:
6、多选题：
股票投资收益的来源有（ ）。
选项：
A:现金股息
B:送股
C:资本利得
D:配股
答案:
7、多选题：
以下关于公司发行可转换证券的好处，说法正确的是（ ）。
选项：
A:可以节约公司的融资成本
B:可以使公司在资本市场低迷时融得资金
C:可以增强对投资者的吸引力
D:不需要公司偿还任何本金
答案:
8、判断题：
当股份公司发放股票股息、公积金转增股份以及对原有股东按一定比例配股时要对股票进行除权除息处理。（ ）
选项：
A:对
B:错
答案:
9、判断题：
债券的票面利率与市场利率之间的关系对债券发行价格的影响为：若债券发行时，债券的票面利率小于市场利率，债券将溢价发行。（ ）
选项：
A:对
B:错
答案:
10、判断题：
认股权证是对债权人、优先股票股东和普通股股东的优惠权。（ ）
选项：
A:对
B:错
答案:
11、判断题：
在认股权证发行后，只有当普通股的价格涨到超过认股权证的认股价格时，认股权证才具有理论价值。（ ）
选项：
A:对
B:错
答案:
第五章 单元测试
1、单选题：
当某一证券加入到一个资产组合中时，以下说法正确的是（ ）。
选项：
A:证券本身的风险越高，对资产组合的风险影响越大
B:证券本身的收益率越高，对资产组合的收益率影响越大
C:该组合的收益一定提高
D:该组合的风险一定变小
答案:
2、单选题：
以下关于组合中证券间的相关系数，说法正确的是（ ）。
选项：
A:当两种证券间的相关系数等于1时，这两种证券收益率的变动方向是一致的，但变动程度不同
B:当两种证券间的相关系数等于1时，这两种证券收益率的变动方向是一致的，并且变动程度也是相同的
C:当两种证券间的相关系数等于1时，这两种证券收益率的变动方向是不一致的，但变动程度相同
D:当两种证券间的相关系数等于1时，这两种证券收益率之间没有什么关系
答案:
3、单选题：
以下关于信用风险的说法不正确的是（ ）。
选项：
A:信用风险是可以通过组合投资来分散的
B:信用风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险
C:国库券与公司债券存在同样的信用风险
D:信用评级越低的公司，其信用风险越大
答案:
4、多选题：
以下可以用来减轻利率风险的措施有（ ）。
选项：
A:增加普通股的持有，减少优先股的持有
B:进行适当的证券资产组合
C:增加对浮动利率债券的持有
D:增加对固定利率债券的持有
答案:
5、多选题：
以下关于购买力风险，说法正确的是（ ）。
选项：
A:购买力风险就是通货膨胀带来的风险
B:购买力风险可以通过资产组合进行规避
C:购买力风险属于系统风险
D:投资者无法减轻购买力风险的影响
答案:
6、多选题：
以下关于β值的说法，正确的是（ ）。
选项：
A:β值用于衡量一种证券的收益对市场平均收益敏感性的程度
B:β值衡量的风险与标准差所衡量的风险是一致的
C:β值衡量的是证券的全部风险
D:β值衡量的只是证券的系统风险
答案:
7、多选题：
以下关于组合风险的说法，正确的是（ ）。
选项：
A:组合风险有可能只包括系统风险
B:组合风险有可能只包括非系统风险
C:组合风险有可能既包括系统风险，又包括非系统风险
D:组合风险的计算就是组合种各资产风险的代数相加
答案:
8、判断题：
方差和标准差可以用来表示证券投资风险的大小，这种风险包括了系统风险、非系统风险和投资者主观决策的风险。（ ）
选项：
A:错
B:对
答案:
9、判断题：
资产组合的风险是组合中各资产风险的加权平均和，权数是各资产在组合中的投资比重。（ ）
选项：
A:对
B:错
答案:
10、判断题：
β值衡量的是证券的系统风险，它表示证券收益波动对市场平均收益波动的敏感性。（ ）
选项：
A:错
B:对
答案:
第六章 单元测试
1、单选题：
M1加企事业单位定期存款加居民储蓄存款构成（ ）
选项：
A:狭义货币供应量
B:准货币
C:广义货币供应量
D:货币供应量
答案:
2、单选题：
技术进步导致行业的变化表现在（ ）。
选项：
A:行业与行业之间的竞争
B:落后行业的出现
C:行业与行业的统一
D:新兴行业的出现
答案:
3、单选题：
某公司的财务报表显示，公司资产总额位1000万，负债总额为600万，则该公司的股东权益比率是（ ）。
选项：
A:无法计算
B:100％
C:40％
D:60％
答案:
4、单选题：
如果一个公司的存货周转率很高，那么该公司的（ ）。
选项：
A:负债能力强
B:获利能力强
C:经营效率高
D:融资能力强
答案:
5、多选题：
行业的生命周期可以分为（ ）阶段。
选项：
A:成熟
B:稳定
C:初创
D:扩展
答案:
6、多选题：
影响行业兴衰的主要因素有（ ）。
选项：
A:行业的周期更替
B:技术进步、产品更新换代
C:社会习惯的改变
D:政府政策扶持
答案:
7、多选题：
关于存货周转率的作用，下列说法正确的是（ ）。
选项：
A:它是衡量企业产供销效率的重要参考依据
B:它是分析存货是否过量的重要指标
C:它是分析公司销售能力的强弱的重要指标
D:它是反映企业的存货由销售转为应收帐款的速度的指标
答案:
8、判断题：
我国国家统计局的行业分类标准与证券监管机构行业分类的标准是一样的，所以最后分类的结果也是一样的。（ ）
选项：
A:错
B:对
答案:
9、判断题：
对于处于生命周期不同阶段的行业，投资者应该选择处于扩展阶段和稳定阶段的行业，而避免选择处于拓展阶段和衰退阶段的行业。（ ）
选项：
A:对
B:错
答案:
10、判断题：
一个公司的流动比率越高，该公司用现金偿付债务的能力一定就越强。（ ）
选项：
A:对
B:错
答案:
第七章 单元测试
1、单选题：
技术分析作为一种分析工具，其假设前提是（ ）。
选项：
A:市场行为涵盖了一部分信息
B:证券价格沿趋势移动
C:证券的价格是随机运动的
D:证券价格以往的历史波动不可能在将来重复
答案:
2、单选题：
20日线属于（ ）股价移动平均线。
选项：
A:中期
B:长期
C:远期
D:短期
答案:
3、单选题：
牛市中的（ ）浪是跌势凶险、跌幅深、时间持久的一浪。
选项：
A:A浪
B:2浪
C:4浪
D:C浪
答案:
4、单选题：
技术分析中，OBV（能量潮）主要计算（ ）。
选项：
A:平均成交量
B:累计成交量
C:累计价格
D:平均价格
答案:
5、多选题：
K线图又称蜡烛线，是目前普遍使用的图形，其基本种类有（ ）。
选项：
A:阴阳线
B:阳线
C:阴线
D:十字线
答案:
6、多选题：
下列有关反转形态的说法正确的有（ ）。
选项：
A:通常反转形态的规模越大，则反转后价格变动的幅度将越小
B:反转形态出现的前提条件是确实存在着股价上升或下降的趋势
C:通常反转形态的规模越大，则反转后价格变动的幅度将越大
D:反转形态的出现表现股价运动将出现方向性的转折
答案:
7、多选题：
波浪理论的重要内容有（ ）。
选项：
A:波浪的形态
B:波幅比率
C:持续时间
D:波浪数量
答案:
8、判断题：
技术分析中市场行为涵盖一切信息的假设与有效市场假说不一致。（ ）
选项：
A:错
B:对
答案:
9、判断题：
技术分析中的点线图一般是将每日的开盘价画在坐标上，并将各点逐一联结成线。（ ）
选项：
A:对
B:错
答案:
10、判断题：
技术分析中的缺口的形成必是当日开盘价出现跳空高开继续高走或是跳空低开继续低走的结果。（ ）
选项：
A:对
B:错
答案:
请先 ！